2013-02-08 07:17:00 來源:中國證券報·中證網(wǎng)
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中國證券業(yè)協(xié)會7日發(fā)布《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》，明確證券公司可以推薦自己承銷的私募債券在區(qū)域性市場轉(zhuǎn)讓。證券公司可接受本公司客戶的委托，為客戶買賣掛牌股權(quán)和私募債券提供服務(wù)。
《規(guī)范》明確，中國證券業(yè)協(xié)會在收到證券公司備案材料后5個工作日內(nèi)決定是否受理備案。受理后，協(xié)會在15個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，審查無異議的予以確認(rèn)備案；需補(bǔ)充材料的，協(xié)會審查結(jié)束后一次性要求證券公司補(bǔ)充，審查工作日自補(bǔ)充材料受理之日起重新計算。備案完成前，證券公司不得在區(qū)域性市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
證券公司如擬入股區(qū)域性市場或成為區(qū)域性市場會員，應(yīng)將其對區(qū)域性市場的評估報告并附區(qū)域性市場的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度、關(guān)于參與區(qū)域性市場的方式及業(yè)務(wù)范圍的說明并附擬開展業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)資格證明文件、證券公司開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)的管理制度、公司股東（大）會或董事會關(guān)于參與區(qū)域性市場的相關(guān)決議等材料報協(xié)會備案。
證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向協(xié)會報送區(qū)域性市場業(yè)務(wù)月度報表，每年4月30日前向協(xié)會報送上一年度區(qū)域性市場業(yè)務(wù)開展及合規(guī)情況報告。證券公司參與區(qū)域性市場后，參股比例或業(yè)務(wù)范圍發(fā)生變化的，應(yīng)在完成變更手續(xù)后5個工作日內(nèi)向協(xié)會報備相關(guān)公司決議、內(nèi)部制度和資格證明資料等文件。證券公司開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)后，被證監(jiān)會暫停或取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)暫?；蚪K止與該業(yè)務(wù)資格相對應(yīng)的業(yè)務(wù)，直至恢復(fù)或重新取得相關(guān)業(yè)務(wù)資格。
證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制。證券公司推薦非上市公司股權(quán)在區(qū)域性市場掛牌，應(yīng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，出具盡職調(diào)查報告，并履行內(nèi)核程序。(毛建宇)
