期貨資管破題 單一客戶資管賬戶獲準(zhǔn)開設(shè)
期貨資管業(yè)務(wù)開展終于破題。證券時(shí)報(bào)記者日前從有關(guān)管理部門獲悉，期貨公司已于10月17日正式獲準(zhǔn)為單一客戶開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃證券賬戶。據(jù)悉，管理部門對(duì)期貨公司單一客戶資管賬戶做出諸多限定，如賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性，不得專門申購(gòu)新股、炒ST股等。
一個(gè)計(jì)劃對(duì)應(yīng)滬深賬戶各一個(gè)
為便于期貨公司開展單一客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 10月19日，相關(guān)管理部門下發(fā)了期貨公司資管計(jì)劃開戶相關(guān)通知。記者獲得的資料顯示，該通知僅限于期貨公司單一客戶資管計(jì)劃涉及的賬戶開戶和賬戶管理等業(yè)務(wù)，對(duì)期貨公司特定多個(gè)客戶資管計(jì)劃涉及的相關(guān)事項(xiàng)并未囊括。
對(duì)期貨公司申請(qǐng)單一客戶資管計(jì)劃開立證券賬戶問(wèn)題，通知發(fā)布單位明確表示，應(yīng)由期貨公司直接到中登公司上海、深圳分公司辦理；期貨公司每設(shè)立一個(gè)單一客戶資管計(jì)劃，可以在滬深市場(chǎng)各開立一個(gè)證券賬戶。
期貨公司申請(qǐng)開立單一客戶資管計(jì)劃證券賬戶時(shí)，須提供的材料包括《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》、證監(jiān)會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)開展資管業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件、中登公司要求提供的其他材料等。
期貨公司應(yīng)加強(qiáng)自律管理
中登公司提示，期貨公司在填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》申請(qǐng)開立期貨公司單一客戶資管計(jì)劃證券賬戶時(shí)，“持有人名稱”為“期貨公司全稱-委托人名稱”，“身份證明文件號(hào)碼”為期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。
此外，中登公司明確要求，當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、資產(chǎn)管理合同失效、計(jì)劃終止等情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；期貨公司未按要求注銷證券賬戶的，中登公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。
值得注意的是，中登公司要求，期貨公司單一客戶資管計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性；不得為專門申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票（ST股）的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。中登公司將按照監(jiān)管部門的要求，對(duì)期貨公司資管計(jì)劃證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。（證券時(shí)報(bào) 桂衍民）
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