證監(jiān)會發(fā)基金銷售新規(guī) 短炒基金要多交贖回費
證監(jiān)會昨日發(fā)布了修訂后的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，新規(guī)明確了開放式基金銷售費用管理規(guī)定的適用范圍、促進市場化差異化費率形成、豐富銷售費用的收取方式、明確可向短期頻繁交易的征收懲罰性贖回費、支持基金銷售分支機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)等。
據(jù)了解，此規(guī)定自8月1日開始實施。自實施之日起新注冊的基金銷售費用結(jié)構(gòu)、水平適用于該規(guī)定；實施之日前已經(jīng)注冊的基金，其銷售費用結(jié)構(gòu)、水平的調(diào)整由基金管理人依照法定程序自行確定。
值得關(guān)注的是，新規(guī)要求對持有期少于半年的贖回行為強制征收懲罰性贖回費，該部分費用將計入基金財產(chǎn)，以鼓勵長期投資。新規(guī)明確，強制性懲罰性贖回費規(guī)定適用于除ETF基金、LOF基金、分級基金、指數(shù)基金、短期理財產(chǎn)品基金等之外的股票基金或混合基金。不過證監(jiān)會并未明確懲罰性贖回費的具體比例。
在基金銷售費用的收取方式上，新規(guī)在目前允許貨幣市場基金和部分債券基金收取銷售服務(wù)費的基礎(chǔ)上，進一步放寬收費基金種類，允許各類基金采取此種方式。
保險機構(gòu)
基金銷售也將被監(jiān)管
此外，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨天表示，證監(jiān)會與保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布保險機構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定。該規(guī)定明確了保險機構(gòu)參與銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，以及監(jiān)管職責(zé)分工。下一步，將從業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，轉(zhuǎn)向保險機構(gòu)基金銷售活動的日常監(jiān)管。
據(jù)了解，與現(xiàn)行的公募基金設(shè)立審批程序相比，證監(jiān)會對證券公司申請公募基金牌照申請做了進一步簡化，主要是簡化成四大環(huán)節(jié)，一是機構(gòu)部等部門對證券公司開展現(xiàn)場檢查，二是機構(gòu)部對申請人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見，三是申請人以機構(gòu)部出具意見及現(xiàn)場檢查結(jié)果向證監(jiān)會正式提出申請，四是證監(jiān)會對符合條件的盡快給予批準(zhǔn)。
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