證監(jiān)會(huì)就業(yè)績變臉再開罰單 國信證券二度受罰
新華網(wǎng)北京1月24日電 記者24日從中國證監(jiān)會(huì)獲悉,由于所保薦項(xiàng)目上市后業(yè)績大幅下滑,國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書,4月11日上市。上市后的一季報(bào)顯示,隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。康達(dá)新材于2012年3月30日刊登招股說明書,4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示,康達(dá)新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。
上述兩個(gè)案例中,發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會(huì)后重大事項(xiàng)時(shí)未如實(shí)說明相關(guān)情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。為此,證監(jiān)會(huì)對(duì)隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對(duì)兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對(duì)隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施,對(duì)康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個(gè)月不受理的監(jiān)管措施。
這是今年以來國信證券第二次因?yàn)樗Ｋ]項(xiàng)目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績變臉”開出的最嚴(yán)厲罰單。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說,宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響,業(yè)績波動(dòng)是客觀存在的現(xiàn)象,凡是對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息,都需要充分及時(shí)地披露。
據(jù)了解,隆基股份自2011年下半年起,受行業(yè)因素等影響,經(jīng)營業(yè)績與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑,2012年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況,自2011年7月發(fā)審委通過后,發(fā)行人發(fā)行上市過程中,未向投資者充分提示這些客觀事實(shí)和風(fēng)險(xiǎn)因素,保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時(shí)披露信息。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念,深化新股發(fā)行體制改革,依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。
(記者趙曉輝、陶俊潔)
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