證監(jiān)會(huì)今起規(guī)范“薦股軟件”
記者日前從中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站獲悉，根據(jù)證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定和明確要求。據(jù)悉，《暫行規(guī)定》將于2013年1月1日起施行。
《暫行規(guī)定》明確，僅僅具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的，不屬于“薦股軟件”。根據(jù)《暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
沒(méi)有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的單位和個(gè)人代理銷(xiāo)售“薦股軟件”屬于非法行為。根據(jù)《暫行規(guī)定》，“薦股軟件”的銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)以及投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不得委托未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理。具有合法資質(zhì)的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的“薦股軟件”，其實(shí)質(zhì)是提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。根據(jù)《暫行規(guī)定》，不得對(duì)“薦股軟件”功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，不得以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
那么，合規(guī)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)“薦股軟件”應(yīng)遵循什么要求呢？
據(jù)介紹，合規(guī)機(jī)構(gòu)首先應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息。其次，合規(guī)機(jī)構(gòu)應(yīng)將“薦股軟件”銷(xiāo)售(服務(wù))材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。第三，合規(guī)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵循客戶(hù)適當(dāng)性原則，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，不得將產(chǎn)品銷(xiāo)售給不適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。第四，合規(guī)機(jī)構(gòu)應(yīng)公平對(duì)待客戶(hù)，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶(hù)升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶(hù)。
根據(jù)《暫行規(guī)定》，投資者發(fā)現(xiàn)合規(guī)機(jī)構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)過(guò)程中，有違法相關(guān)法律法規(guī)和《暫行規(guī)定》的，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報(bào)。
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