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　　相關(guān)規(guī)則、辦法已擬定待出爐

　　記者昨日從“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”上了解到，為支持行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，相關(guān)部門已擬定“關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施”（征求意見稿），明確了證券業(yè)下一個(gè)階段發(fā)展的“路徑圖”，并計(jì)劃從11個(gè)方面出臺(tái)措施支持行業(yè)創(chuàng)新，包括：

　　一是提高證券公司理財(cái)類產(chǎn)品創(chuàng)新能力，擬擴(kuò)大投資范圍、允許產(chǎn)品分級、降低投資門檻、減少相關(guān)限制。

　　二是加快新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)創(chuàng)新進(jìn)程，已報(bào)請國務(wù)院取消集合計(jì)劃審批項(xiàng)目，審批取消后改為備案制，過渡期內(nèi)集合計(jì)劃審批擬采取簡易程序。

　　三是放寬業(yè)務(wù)范圍和投資方式限制，擬逐步擴(kuò)大證券自營投資品種范圍，支持券商開展市值管理等各類中介服務(wù)，進(jìn)一步放開證券公司依法設(shè)立直投、并購基金、另類投資等子公司。

　　四是擴(kuò)大證券公司代銷金融產(chǎn)品范圍，擬允許證券公司代銷經(jīng)國家有關(guān)部門或授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、備案發(fā)行的各類金融產(chǎn)品。

　　五是支持跨境業(yè)務(wù)發(fā)展，擬簡化QFII、RQFII、QDII審批流程，加快推出跨境雙向掛牌上市的ETF產(chǎn)品，允許券商開展轉(zhuǎn)向QDII經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、以自有資金及專項(xiàng)理財(cái)基金或直投基金進(jìn)行跨境投資。

　　六是推動(dòng)營業(yè)部組織創(chuàng)新，擬允許券商自主決定營業(yè)部組織形式和業(yè)務(wù)范圍，放開設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的資格限制和地域限制，逐步放開開戶限制，探索網(wǎng)上開戶。

　　七是鼓勵(lì)證券公司發(fā)行上市和并購重組，擬允許自主確定境內(nèi)外上市安排，對行業(yè)整合為目的的收購，將解決“同業(yè)競爭”的期限由2年放寬至5年，同時(shí)擬年底前取消證券公司IPO上市審慎性監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

　　八是鼓勵(lì)券商積極參與場外市場建設(shè)和中小微企業(yè)私募債試點(diǎn)，探索做市商制度，擬允許證券公司建立面向自己客戶的OTC市場，將個(gè)性化產(chǎn)品銷售給合格投資者。

　　九是改革證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，擬調(diào)整凈資本構(gòu)成和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，增加風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和杠桿比率等指標(biāo)，完善逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制，提高證券公司自有資金使用效率。

　　十是探索長效激勵(lì)機(jī)制，在證券法有關(guān)條款修改前，擬允許證券公司管理層及業(yè)務(wù)骨干以信托方式或設(shè)立有限公司、合伙企業(yè)方式間接持有證券公司股份。

　　十一是積極改善證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的社會(huì)環(huán)境，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí)，建立證券糾紛調(diào)解機(jī)制，持續(xù)開展投資者教育。

　　在明確證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展思路的基礎(chǔ)上，記者在研討會(huì)上了解到，包括《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（修訂征求意見稿）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（修訂征求意見稿）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（修訂征求意見稿）、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部審批規(guī)定（草案）》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》（征求意見稿）等在內(nèi)的一系列支持證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的辦法、規(guī)則也都已經(jīng)擬定，并開始在業(yè)內(nèi)征求意見。